【新聞】金管會提醒：公開發行公司內部人不得進行有價證券借貸交易

2019-11-12

金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）表示，近來偶有公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過股份總額10%之股東（以下簡稱內部人），因不諳證券交易法關於內部人股權管理之規範，於擔任公開發行公司內部人後仍參與有價證券借貸交易，而違反證券交易法規範。

金管會表示，為維護證券市場交易秩序並兼顧內部人股權之管理，金管會95年8月23日金管證三字第0950003988號令已釋示，公開發行公司董事、監察人、經理人及持有公司股份超過10%之股東（包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有之股票），不得依「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」第5條（現行條文已變更為第10條）及「證券商辦理有價證券借貸管理辦法」第16條（現行條文已變更為第15條）等規定，進行有價證券借貸交易。